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REGULATORY IM BLICK

EXXETA Financial Services Regulatory Newsletter

In unserem Newsletter erhalten Sie regelmäßig Informationen zu regulatorischen Anforderungen im Bereich Financial Services.

Ausgabe 1/2018

Themen:

    • Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)
    • Die 12 Sicherheitsrisiken in der Cloud gemäß der Cloud Security Alliance (CSA) und die „Recommendations on Outsourcing to cloud service providers” der European Banking Authority (EBA)
    • Die Bedeutung des „Recht auf Vergessenwerdens“ für den Megatrend Künstliche Intelligenz
    • Einrichtung eines Transparenzregisters im Sinne des Gesetzes zur Umsetzung der vierten EU-Geldwäscherichtlinie vom 23. Juni 2017
    • Die Übergangsregelung zur aufsichtsrechtlichen Behandlung der bilanziellen Risikovorsorge nach Einführung von IFRS 9
    • Die Verpflichtung zum Austausch von Variation Margin für physisch abgewickelte Termingeschäfte mit FX Forwards
    • PSD2: Konsultation RTS – Zusammenarbeit zwischen den zuständigen Behörden des Herkunfts- und des Aufnahmemitgliedstaats bei der Beaufsichtigung von grenzüberschreitend tätigen Zahlungsinstituten
    • PSD2: Technische Standards zum EBA-Register unter der PSD2
    • PSD2: Entwürfe technischer Regulierungsstandards für zentrale Kontaktstellen im Rahmen der PSD2
    • PSD2: Leitlinien zu Sicherheitsmaßnahmen bezüglich der operationellen und sicherheitsrelevanten Risiken von Zahlungsdiensten gemäß Artikel 95 Absatz 3
    • Kryptowährungen im Fokus der Regulierung durch den Staat und die Bankenaufsicht

      Ausgabe 1/2018 des Newsletters als PDF herunterladen (2450 KB) - Veröffentlicht am 3.4.2018


      Themen:

      • PSD2 – Finale Leitlinien zur Meldung schwerwiegender Vorfälle
      • Bericht mit Empfehlungen der BaFin "Liquiditätsstresstests deutscher Kapitalverwaltungsgesellschaften" vom 13. Oktober 2017
      • EU-DSGVO: Sechs ausgewählte Kernthemen und praktische Informationen zu DSGVO-gerechten Lösungen
      • Chatbots: Einsatzbereiche, Compliance- und Haftungsfragen sowie Aspekte des Datenschutzes und der Datensicherheit
      • Die Herausforderungen der Finanzinstitute im Rahmen der 4. EU-Geldwäsche-Richtlinie
      • Leitlinie zur Vermeidung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung im elektronischen Zahlungsverkehr

      Ausgabe 4/2017 des Newsletters als PDF herunterladen (5810 KB) - Veröffentlicht am 20.12.2017

      Themen:

      • Brexit
      • "Starke Kundenauthentifizierung und sichere Kommunikation" - RTS gemäß Artikel 98 (4) PSD2 - Und jetzt?
      • PSD2 - Leitlinien für die Informationen, die den zuständigen Behörden in dem Antrag auf Zulassung von Zahlungsinstituten zu übermitteln sind
      • PSD2 - Finale Leitlinien für die Berufshaftpflichtversicherung
      • ESA-Guidelines zu den Risikofaktoren des risikobasierten Ansatzes vom 26. Juni 2017
      • Künstliche Intelligenz ("Artifical Intelligence") im Kontext von IT-sicherheits- und datenschutzrechtlichen, regulatorischen sowie ethischen Aspekten

      Ausgabe 3/2017 des Newsletters als PDF herunterladen (2457 KB) - Veröffentlicht am 22.09.2017

      Themen:

      • Neuer IT-Sicherheitsstandard des Bundesamts für Informationstechnik (BSI): Cloud Computing Compliance Controls Catalogue (C5)
      • „Starke Kundenauthentifizierung und sichere Kommunikation“: Finaler Entwurf des technischen Regulierungsstandards(RTS) gemäß Artikel 98 PSD2
      • Wertpapierfinanzierungsgeschäfte im Visier: Neue Meldepflichten und Transparenzvorschriften für Wertpapierfinanzierungsgeschäfte stellen Marktteilnehmer vor neue Herausforderungen
      • Befreiung von Credit-Valuation-Adjustment (CVA) bei Transaktionen mit Non-Financial-Counterparties (NFCs) im Rahmen der Capital Requirements Regulation (Basel III)
      • ESAs Konsultation zur Einrichtung einer zentralen Kontaktstelle zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

      Ausgabe 2/2017 des Newsletters als PDF herunterladen (4200 KB) - Veröffentlicht am 15.06.2017

      Themen:

      • Überarbeiteter Vorschlag der EU-Kommission zur MMF-Regulierung
      • Vergleichbarkeit des Current Expected Credit Loss (CECL) Modells nach US-GAAP und des Expected Credit Loss (ECL) Modells nach IFRS und BCBS d311
      • Obergrenzen für Risikopositionen gegenüber Schattenbanken — Umsetzung des EU-Auftrags gemäß EU-Richtlinie Nr. 575/2013
      • GwG-Novelle 2017 — Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie und der EU-Geldtransfer-Verordnung in Deutschland
      • Update SCT Instant – SEPA Instant Credit Transfer

      Ausgabe 1/2017 des Newsletters als PDF herunterladen (2565 KB) - Veröffentlicht am 15.03.2017

      Themen:

      • US Treasury Rule 385 - Fiktive Umwandlung von Schuldinstrumenten in Eigenkapital als Risiko für Corporate Treasurer
      • Notional Pooling - Ungewisse Zukunft aufgrund Basel III und internationaler Accounting Standards
      • Konsultation zu den technischen Standards zur standardisierten Terminologie und den Offenlegungsunterlagen unter der PAD (EBA-CP-2016-13)
      • EU-US Datenschutzabkommen Privacy Shield ("Schutzschild für die Privatsphäre") - Nachfolger von Safe Harbor ("Sicherer Hafen")

      Ausgabe 3/2016 des Newsletters als PDF herunterladen (1110 KB) - Veröffentlicht am 08.12.2016

      Themen:

      • Die EU-Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO) schafft ein hohes Maß an Datenschutz in der EU
      • „Girokonto für Jedermann“ – Zahlungskontengesetz (ZKG)
      • PSD2: Die EBA berät über „starke Kundenauthentifizierung“ und „gemeinsame und sichere Kommunikation“
      • Marktmissbrauchsverordnung (MAR)
      • EU-Aktionsplan zur Intensivierung der Bekämpfung von Terrorismusfinanzierung
      • BaFin plant Verbot des Retailvertriebs von Bonitätsanleihen
      • SFTR: Neue Transparenzpflichten für Wertpapierfinanzierungsgeschäfte
      • BCBS d362 – Konsultationsdokument zur Vereinheitlichung der Anwendung des Internal-Ratings-Based-Ansatzes
      • Fundamental Review of the Trading Book – Teil 1: Überblick
      • BCBS 355 Standardised Measurement Approach

      Ausgabe 2/2016 des Newsletters als PDF herunterladen (1869 KB)
      - Veröffentlicht am 15.09.2016

      Themen:

      • Reform der Investmentbesteuerung – Investmentsteuerreformgesetz (InvStRefG)
      • SCT Instant – SEPA Instant Credit Transfer
      • PSD2 – Payment Services Directive 2
      • AnaCredit – Einführung eines harmonisierten granularen Kreditmeldewesens auf ESZB-Ebene
      • IFRS 9 – Steigerung der Effektivität bei der Bilanzierung von Sicherungsbeziehungen und gleichzeitige Verringerung der GuV Volatilität
      • BCBS 239 im Kontext der MaRisk Novellierung 2016
      • Sourcing im Kontext der MaRisk Novellierung 2016
      • Interest Rate Risk in the Banking Book (IRRBB; BCBS d319)

      Ausgabe 1/2016 des Newsletters als PDF herunterladen (1903 KB) - Veröffentlicht am 15.06.2016

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